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但與此同時，各券商營業(yè)部已在抓緊清查。
珠三角一名大型券商營業(yè)部人士表示，其所在營業(yè)部的違規(guī)配資規(guī)模并不大，目前正在清理。“絕大部分存量配資在7月已經(jīng)爆倉了。我們公司配資行為剩下的是合法合規(guī)的配資，例如融資融券、券商結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，剩余違規(guī)的配資規(guī)模已很少了。”
深圳一家在CBD區(qū)的營業(yè)部人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者證實(shí)，“我們最近在自查，要清理掉傘型信托。這些信托產(chǎn)品過去是合法合規(guī)，但自從監(jiān)管層發(fā)文后，都要被清理。”
上述深圳營業(yè)部人士告訴記者，絕大部分傘型信托在此前已經(jīng)爆倉。“其實(shí)做代理信托的人自己也想出來了。”
北京一名融資客就透露，其投資的傘型信托產(chǎn)品被要求在18日前清理完所有持倉。
非實(shí)名制傘型信托為清理對象
此前有市場傳聞稱，此次配資清理對象主要為兩種。一種是通過恒生、銘創(chuàng)等具有分倉交易功能遠(yuǎn)程接入系統(tǒng)的配資；一種為傘形結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品；而單一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品可能會面臨關(guān)閉，但目前暫時不清理。
對此，上述深圳大型營業(yè)部總經(jīng)理向記者表示，清理對象應(yīng)該是非實(shí)名制。“傘形信托有兩種，一種是從公司層面去做，子賬戶是實(shí)名制；一種是通過營業(yè)部接端口且子賬戶不實(shí)名。后者肯定是要被清除的。但我們屬于前者，所以到目前為止還沒有收到清理通知，但我們到底算不算清理對象，我也不確定，這很難講。”
據(jù)其了解，即使非實(shí)名制的傘型信托產(chǎn)品，目前市場規(guī)模也不大。
上述華南上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)老總告訴記者，對傘型信托的清理，監(jiān)管層絕對不是“一刀切”。“傘中有傘，并且其中有違規(guī)行為，例如子傘沒有實(shí)名制，均屬于清理對象；正常的傘型信托只要不發(fā)展增量就好。”
但其亦表示，單一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品目前不屬于清理范圍內(nèi)。
事實(shí)上，關(guān)于實(shí)名制賬戶問題，證監(jiān)會在7月已向市場提出監(jiān)管要求。7月中旬，證監(jiān)會、網(wǎng)信辦聯(lián)合規(guī)范場外配資，監(jiān)管層要求證券公司在7月規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，完成自查工作；此外，落實(shí)證券賬戶實(shí)名制；證券公司不得不將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
高頻交易賬戶被盯防
事實(shí)上，監(jiān)管層在此次督促證券公司清理違法違規(guī)證券賬戶的行動中，不僅打擊非實(shí)名制的配資賬戶，亦重點(diǎn)關(guān)注高頻交易賬戶。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，對于單個賬戶持股票數(shù)50只以上，且有2只以上持股小于1000股且總市值500萬以上的賬戶，將被監(jiān)管層評定為涉嫌違規(guī)賬戶。監(jiān)管層將逐個審查，對于確實(shí)存量違法違規(guī)操作賬戶，進(jìn)行清理。 2/3 首頁 上一頁 1 2 3 下一頁 尾頁 |
