◎每經記者 李智
近年來，洶涌來襲的并購浪潮催生出一只又一只的大牛股，恒康醫(yī)療就是其中的一個，伴隨著越來越多地方醫(yī)院的并入，公司的醫(yī)療版圖也初具雛形。不過，四川證監(jiān)局近日公布的《行政處罰決定書》讓內幕交易行為得以曝光，而違規(guī)者最終為自己的行為付出了代價，可謂是偷雞不成蝕把米。
經銷商涉內幕交易
從曾經的獨一味到如今的恒康醫(yī)療(002219，收盤價14.90元)，上市公司的資本運作令人眼花繚亂。不過，恒康醫(yī)療的快速擴張也讓一些人起了“歪念”。近日，出現在四川證監(jiān)局官網上的一份《行政處罰決定書》，讓恒康醫(yī)療大連片區(qū)經銷商江某和羅某的違規(guī)行為浮出水面。
據四川證監(jiān)局公布的信息，2014年初，恒康醫(yī)療從江某、羅某處得知大連遼漁醫(yī)院準備出售的消息。從當年2月中下旬開始，江某、羅某陪同恒康醫(yī)療相關負責人，多次對遼漁醫(yī)院考察，并與院方洽談收購事項。3月18日，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱擬收購遼漁醫(yī)院100%產權。
2014年5月，恒康醫(yī)療得知瓦房店第三醫(yī)院尋求合作方的消息，江某又陪同恒康醫(yī)療相關負責人進行考察。兩個月后，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱擬收購瓦房店第三醫(yī)院100%股權，交易對價為5.03億元，占恒康醫(yī)療2013年凈資產的62.60%，屬于重大事項。
正是親自參與了恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院、瓦房店第三醫(yī)院的考察、談判等工作，直接接觸和掌握了內幕信息的江某，作為內幕知情人，卻在兩項內幕信息的敏感期內，合計買入15500股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.31萬元，盈利2.7萬元。同樣是內幕知情人的羅某，在內幕信息敏感期內，合計買入14100股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.76萬元，盈利2.50萬元。
此外，在恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的過程中，時任恒康醫(yī)療副總經理的史某，直接參與了恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的談判，屬于內幕信息知情人。作為史某胞弟之妻、同樣為恒康醫(yī)療經銷商的孫某，在恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的內幕信息敏感期內，于2014年2月28日買入3000股恒康醫(yī)療股票，交易金額69860元，盈利7840.21元。
辯解駁回難逃處罰
在四川證監(jiān)局調查處理的過程中，違規(guī)者也進行了辯解。如江某在陳述、申辯意見中提出，其并不知道“敏感期”的說法，之前也在買賣恒康醫(yī)療股票，敏感期內買賣股票純屬巧合。江某還表示其并沒有直接買賣股票，其賬戶買賣恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的。
證監(jiān)局復核認為，江某作為法定內幕信息知情人，其是否知悉“敏感期”的規(guī)定，交易行為是否異常，是否在收購事項中獲利并不是認定其構成內幕交易的必須要件。而且，孫某稱其賬戶買賣恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的說法與調查認定的事實不符。最終，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，四川證監(jiān)局對江某、羅某分別處以3萬元罰款。
另一位違規(guī)者孫某也向證監(jiān)局提出，她與史某的聯(lián)系從未涉及恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院事項，并未獲悉該內幕信息。她從2008年起就開始買賣恒康醫(yī)療股票，在內幕信息敏感期買入恒康醫(yī)療股票屬于巧合，不涉及內幕交易。
對此，四川證監(jiān)局指出，孫某作為與內幕信息知情人史某關系密切的人，在史某知悉內幕信息的次日(內幕信息敏感期內)即買入恒康醫(yī)療股票，交易時點異常，交易行為與該內幕信息基本吻合。最終，四川證監(jiān)局根據相關規(guī)定對孫某處以3萬元罰款。
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