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上市公司將觸角伸向新三板的途徑，除目前較為常見(jiàn)的分拆子公司掛牌外，還有參與新三板公司的定向增資。例如東富龍（300171）作為新增股東認(rèn)購(gòu)了新三板公司建中醫(yī)療（430214）的增發(fā)股份，一舉成為建中醫(yī)療的第二大股東。
“新三板已逐漸成為上市公司及其股東實(shí)施另類(lèi)資產(chǎn)證券化的重要手段。”徐皓表示，2014年12月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，從服務(wù)、做市、投資、資本、風(fēng)控、監(jiān)管等6個(gè)層面給出指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)新三板市場(chǎng)的發(fā)展構(gòu)成重大利好。
意圖補(bǔ)充資本，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力
證監(jiān)會(huì)支持券商掘金新三板
導(dǎo)報(bào)訊（記者 韓祖亦）證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（下稱(chēng)《通知》），進(jìn)一步明確證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與新三板業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用新三板業(yè)務(wù)補(bǔ)充資本，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
在推薦掛牌業(yè)務(wù)方面，《通知》要求擴(kuò)大推薦隊(duì)伍，即推薦業(yè)務(wù)也不再是券商獨(dú)享，支持基金管理公司子公司、期貨公司子公司等其他機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案后，在新三板開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)。
同時(shí)，《通知》也要求擴(kuò)大做市隊(duì)伍，開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。為控制做市風(fēng)險(xiǎn)，《通知》強(qiáng)調(diào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，證券公司可以試點(diǎn)開(kāi)展股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票借貸、質(zhì)押式回購(gòu)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，對(duì)沖做市業(yè)務(wù)持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。
事實(shí)上，早在去年9月，證監(jiān)會(huì)便向各地證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于勉勵(lì)證券公司進(jìn)一步補(bǔ)充資本的通知》，除要求各券商未來(lái)3年至少擴(kuò)充資本一次外，還放寬了IPO上市審慎監(jiān)管要求。券商人士表示，證監(jiān)會(huì)此舉意在推動(dòng)券商參與新三板的積極性，滿(mǎn)足券商的資金需求，提升市場(chǎng)的活躍度。
自新三板全面大擴(kuò)容以來(lái)，新三板的融資功能也漸漸得以體現(xiàn)。去年7月份才登陸新三板的聯(lián)訊證券（830899），掛牌僅3個(gè)月就推行了10億元的融資計(jì)劃并成功實(shí)施，并于近日再次啟動(dòng)融資計(jì)劃，融資金額高達(dá)30億元，成為新三板當(dāng)之無(wú)愧的“融資王”。
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